资金托管合同

资金托管合同

现今社会公众的法律意识不断增强，合同的类型越来越多，合同协调着人与人，人与事之间的关系。那么相关的合同到底怎么写呢？以下是小编为大家整理的资金托管合同，希望能够帮助到大家。

XX创业投资有限公司

签署日期：

签署地点：与 ××银行股份有限公司 及 XX创业投资管理有限公司之 托管协议 年月日

目 录

第一章 协议当事人 ........................................ 3

第二章 释义 .............................................. 3

第三章 协议订立的依据、目的与原则 ........................ 3

第四章 当事人权利与义务 .................................. 4

第五章 划款指令的发出、确认和执行 ......................... 7

第六章 托管人报告 ....................................... 9

第七章 公司有关文件档案的保存............................ 9

第八章 公司终止与清算 ................................... 9

第九章 违约责任 ......................................... 9

第十章 保密 ............................................ 10

第十一章 不可抗力 ...................................... 10

第十二章 退任、提前终止与更换........................... 10

第十三章 争议的处理 .................................... 11

第十四章 协议的效力及其他事项........................... 11

第十五章 通 知 ......................................... 11

第一章 协议当事人

本托管协议由以下三方当事人签署：

甲方：XX创业投资有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的创业投资有限公司，注册资本为_______________元人民币（￥________元），重点投资于 投资导向的创业期科技型、创新型中小企业，注册地址_______________________；

乙方：_______________银行股份有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的股份制商业银行，具有托管业务资格，注册地址__________________；

丙方：XX创业投资管理有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的创业投资管理公司，经营范围包括___________________________，注册地址__________________________。

第二章 释义

2．1本合同中除非另有所指，下列词语具有以下含义：

“各方”指本协议三方当事人。

“公司”指XX创业投资有限公司，即甲方。

“委托投资及管理协议”指由_XX创业投资有限公司与XX创业投资管理_有限公司签订的《XX创业投资有限公司委托委托管理协议委托投资及管理协议》及相关补充协议。

“公司资产”指XX创业投资有限公司拥有的各类投资项目的股权、银行存款本息、以及其他各项资产的价值总和。

“托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的公司资产。

2．2本协议所有附件构成本协议的部分并具有本协议正文同等的法律效力，本协议的标题仅为方便检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。

第三章 协议订立的依据、目的与原则

3．1鉴于甲方依据《创业投资企业管理暂行办法》之有关规定委托丙方代为管理和运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为创业投资资产的托管人，三方经友好协商，依据《公

司法》、《合同法》、《创业投资企业管理暂行办法》、《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》、《北京市中小企业创业投资引导基金实施暂行办法》等有关法律法规及相关规定订立本托管协议；

3．2订立本协议的目的是为了明确协议各方在甲方托管资产的保管、甲方托管资产的投资运作和监督、甲方托管资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保甲方托管资产的安全，保护甲方和甲方投资人的合法权益。

3．3经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。

3．4本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权力、授权及法定权力签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。

　第四章 当事人权利与义务

4.1 甲方依据本协议享有如下权利和义务

甲方的权利有：

1) 享有公司财产的所有权；

2) 取得公司的投资收益；

3) 检查乙方对甲方托管资产的托管运作情况；

4) 获取公司业务及财务状况的资料；

5) 主持托管资产的清算，并取得托管资产清算后的剩余资产；

6) 授权丙方据本协议和《委托投资及管理协议》的有关规定向乙方发出划款指令；

7) 法律法规和本协议规定的其他权利。

甲方的义务有：

1) 从本协议生效开始，及时与乙方办理公司托管资产移交的相关手续；

2) 甲方应会同丙方在根据甲方委托向乙方办理托管资产手续和移交有关资料当日，向乙方发出

资产托管通知书，注明托管时间、托管资产种类、数量、金额以及相应的资金账户账号等，并加盖公章；

5) 定期对外接受年度审计、工商年检；

6) 公司章程、公司营业执照等与公司设立和运作相关的重要法律文件均应向乙方提供加盖公司

公章的复印件，乙方指定专人进行保管；

7) 任何因甲方业务性质或范围发生重大变化直接导致影响乙方托管业务的重大事项，应提前书

面通知乙方；

8) 在合法合规前提下，应乙方要求提供开展托管 ……此处隐藏29286个字……明：在签署本合同前已仔细阅读了信托计划和本合同，对信托计划和本合同所有条款均无异议;

4.本合同一式二份，甲、乙双方各执一份。

甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

贷款方：____________________________________

地址：____________ 邮码：____________ 电话：____________

法定代表人：____________

借款方：____________________________________

地址：____________ 邮码：____________ 电话：____________

法定代表人：____________

担保人：____________________________________

地址：____________ 邮码：____________ 电话：____________

法定代表人：____________

根据《中华人民共和国合同法》的规定，经贷款方、借款方、担保方协商一致，签订本合同，共同信守。

第一条 贷款种类：________________________________________

第二条 借款金额(大写)：________________________________

第三条 借款用途：________________________________________

第四条 借款利率：借款利率为月息____ ‰，按季收息，利随本清。

如遇国家调整利率，按调整后的规定计算。

第五条 借款期限：

借款期限自____ 年____ 月____ 日起，至____ 年____ 月____ 日止。借款实际发放和期限以借据分____ 次(或一次)发放和收回。借据应作为合同附件，同本合同具有同等法律效力。

第六条 还款资金来源及还款方式：

1.还款资金来源：________________________________________

2.还款方式：____________________________________________

第七条 保证条款：

借款方请____ 作为借款保证方，经贷款方审查，证实保证方具有担保资格和足够代偿借款的能力，保证方有权检查和督促借款方履行合同。当借款方不履行合同时，由保证方连带承担偿还借款本息的责任。必要时，贷款方可以从保证方的存款帐户内扣收贷款本息。

第八条 违约责任：

1.签订本合同后，贷款方应在借款方提出借据____ 日内(假日顺延)将贷款放出，转入借款方帐户。如贷款方未按期发放贷款，应按违约数额和延期天数的贷款利息的20%向借款方偿付违约金。

2.借款方如不按合同规定的用途使用借款，贷款方有权收回部分或全部贷款，对违约使用部分，按银行规定加收罚息。借款方如在使用借款中造成物资积压或损失浪费或进行非法经营，贷款方不负任何责任，并有权按银行规定加收罚息或从借款方帐户中收贷款本息。如借款方有意转移并违约使用资金，贷款方有权商请其他开户行代为扣款清偿。

3.借款方应按合同规定的时间还款。如借方需要将借款展延，应在借款到期前5日向贷款方提出申请，有保证方的，还应由保证方签署同意延长担保期限，经贷款方审查同意后办理延期手续。如借款方不按期偿还借款，贷款方有权限期追回贷款，并按银行规定收逾期利息和罚息。如企业经营不善发生亏损或虚盈实亏，危及贷款安全时，贷款方有权提前收回贷款。

第九条 合同变更或解除：除《合同法》规定允许变更或解除合同的情况外，任何一方当事人不得擅自变更或解除合同。当事人一方依据《合同法》要求变更或解除合同时，应及时采用书面形式通知其他当事人，并达成书面协议，本合同变更或解除后，借款方占用的借款和应付的利息，仍应按本合同的规定偿付。

第十条 解决合同纠纷的方式，执行本合同发生争议。由当事人双方协商解决。协商不成，双方同意按( )项处理。

(1)由仲裁委员会仲裁。

(2)向人民法院起诉。

第十一条 本合同经各方签字后生效。

甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

甲方(委托方)： 身份证号：

乙方(受托方)： 身份证号：

甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券法》等法律规范，在充分友好协商的基础上，签定本资产管理合同：

1. 自委托日 年 月 日起至 年 月 日止，甲方名下帐户内共有现金及股票市值合计人民币 万元，委托给乙方全权代理进行股票买卖操作。(股票必须减去1个点计算市值)

2. 为体现乙方承担风险的诚意，委托当日，乙方同意按甲方帐户总金额的百分之十将自有资金 万元打入甲方上述帐户，与原有资金一同操作。

3. 在乙方全权代理期间，乙方需保证帐户内现金及股票市值之和不低于甲方期初打入的本金。如果帐户内期初总市值跌破9%，而乙方没有继续打入保证金，甲方有权平仓，终止协议。

4. 委托期间，每赢利10%，甲乙双方结算一次，甲方资金的赢利乙方得6.5成。甲方得3.5成。乙方资金的赢利归乙方所有。委托期满，也按此结算方式结算。

5. 乙方有义务每月向甲方汇报操作情况，甲方可随时抽查上述帐户市值情况，但不得自行更改密码不得转出资金以及进行买卖操作或敢于乙方投资策略。

6. 委托期间，双方均不得提出提前终止合同。如甲方先提出，则该帐户如有赢利，赢利全归乙方，归还乙方打入的保证金。如该帐户保平或亏损，甲方归还乙方的保证金，且另需支付帐户管理费(以期初本帐户甲方资金总值的百分之一);如乙方先提出，如有赢利和保平，赢利全归甲方，甲方归还乙方本金，如帐户亏损，则甲方扣除亏损额及违约金(违约金以期初本帐户甲方资金总值的百分之一计算)后将剩余款归还乙方。

7. 委托期间，如果甲方认为乙方操作比较成功，可追加打入上述帐户资金，双方权利，义务比照本合同进行。

8. 本合同未尽事宜，双方友好协商解决。

9. 本合同双方签字并附身份证复印件在公证处公证后生效。甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方： 乙方：

年 月 日 年 月 日